廉政风险防控工作手册
开展廉政风险防范管理工作实施方案
为进一步推进我局惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的监督制约，全面提升广大党员干部特别是领导 干部的廉政风险防范能力，确保国土资源各项工作顺利开展，根据徐绍史部长在国土资源领域腐败问题治理工作电视电话会议上的讲话精神，根据市局党组《关于印发<中共长治市国土资源局党组关于开展廉政风险防范管理工作实施方案>的通知》和县委《关于建立廉政风险防控机制的实施意见（试行）》文件要求，结合我县国土资源工作实际,制定如下实施方案: 一、指导思想 以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、 注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕国土资源工作，以规范和制约权力运行为核心，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，建立起以强化岗位为点、规范程序为线、完善制度为面的廉政风险防范机制，筑牢拒腐防变堤坝，为推进国土资源事业健康发展提供强有力的政治纪律保证。
二、对象范围 各国土资源所，机关各股室，全体在岗干部职工。
三、工作步骤 ( 一) 教育发动阶段( 9 月中旬) 这一阶段的主要任务是，对开展廉政风险防范管理工作进行动员部署，统一思想认识，明确工作要求，增强防范意识，奠定思想基础，组织广大党员、干部特别是领导干部认真学习中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定，开展警示教育和典型示范教育。
( 二) 查找廉政风险点阶段( 9 月下旬至 10 月上旬) 这一阶段的主要任务是，围绕国土资源行政审批、行政 执法、行政许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等 重点环节和关键岗位，采取自己找、互相查、领导点、组织评等方法，从思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、 制度机制和外部环境等方面,全面查找存在或潜在的廉政风 险点，为制定廉政风险防范机制提供依据。
1 、个人查找岗位廉政风险点。每位干部职工都要严格 对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，认真 查找和分析出存在或潜在的廉政风险点，填
写《个人岗位廉 政风险点和自我防范承诺表》(见附件 1)，提出有效防范廉政风险措施（10 月 10 日前报局办公室）。
2 、各股室、所查找廉政风险点。根据各股室、所的职责和实际管理职能，对权力运行和完成监管任务的工作流程,由股室、所负责人组织全体人员进行查找和分析存在或潜在的廉政风险点，经集体讨论后，由股室、所负责人填写《股室、所廉政风险点和防范承诺表》(见附件 2)，制定预防和控制各类廉政风险的具体措施（10 月 10 日前报局办公室）。
3。
、确定廉政风险点。领导小组办公室在各层面查找分析出廉政风险点的基础上，进行筛选评估整理，报局领导审核后，确定风险点和风险等级，以便实行等级管理、分级负责，有效防控。
( 三) 制定廉政风险防范机制和措施阶段( 10 月中旬至 12 月下旬) 这一阶段主要任务是，针对查找到的廉政风险点，制定 防范措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防范机制，推进惩防体系建设。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，对新出现的廉政风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和不断优化防范措施，形成廉政风险防范良性循环，推进源头 工作向纵深发展。
四、风险界定 ( 一) 风险类型 1 、思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现为:放松 世界观改造、理想信念动摇;不思进取、得过且过;漠视群众、官僚主义;脱离实际、形式主义;弄虚作假、虚报浮夸; 见利忘义、以权谋私;贪图享受、腐化堕落;阳奉阴违、我行我素;独断专行、软弱涣散等。
2 、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、正确行使权利可能导致的廉政风险。主要表现为:不履行“一岗双责”或履行不到位，致使本人、本单位或所属人员发生违法违纪问题;违反廉洁自律相关规定，以权谋私；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。
3 、股室、所职能风险。指股室、所不能正确履行职能或在履行职能的权利运行中可能导致或面临的廉政风险。主要表现为:股室、所不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪，不按工作程序办事,各股室之间协调配合不到位而发生问题等。
4 、制度机制风险。指因体制原因或制度机制不健全可能导致的廉政风险。主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏 可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制约合力；工作流程 出现漏洞等。
5 、绩效风险。主要指公职人员懒、散、滑、软、等、拖、冷、浮、俗等不良工作作风引起的风险。
( 二) 风险等级 按照风险大小及发生的几率将廉政风险分为三级，即一 级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。
一级风险点是指直接行使国土资源行政审批、行政执 法、行政许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权 力的重点环节和关键岗位。
二级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力密切相 关的环节和岗位。
三级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力有一定关系，但不太密切的环节和岗位。
五、组织领导 为切实加强开展廉政风险防范管理工作的领导，特成立县国土资源局开展廉政风险防范管理工作领导组，具体负责 廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。
组
长：李国喜 局党组书记、局长 副组长：尹支平
局党组成员、副局长
郭志强
局党组成员、副局长
袁旭亮
局党组成员、副局长
徐国民
局党组成员、纪检组长 成员由各股室、国土资源所负责人组成。
领导组办公室设在局办公室，负责日常工作，办公室主任：葛艳芬。
举报电话: 0355-7523061 六、工作要求 ( 一) 提高思想认识。开展廉政风险防范管理工作，是贯 彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重治本、更加 注重预防、更加注重制度建设的重要举措，是深入推进国土资源系统惩治和预防腐败体系建设的有效抓手，是提高党员干部特别是领导干部拒腐防变能力的有效途径。全局干部职工要从加强党的执政能力建设、建立健全惩防体系和推进源头治理腐败的高度，充分认识开展岗位廉政风险防范管理工作的重要性。
( 二)。
加强组织领导。领导干部要将推进廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。要自觉参加学习教育活动，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉建设良好局面。
( 三) 注重活动实效。在开展廉政风险防范管理中，要防 止走过场，务求实效。股室、所和个人要认真查找在履行岗位职责和工作流程上的各个环节，是否存在风险、存在什么样的风险，怎么样预防风险。要正确处理好开展廉政风险防范管理工作与推动各项工作的关系，要与当前开展的“煤焦领域反腐败专项斗争”和“工程建设领域突出问题专项治理”等工作结合起来,与推进惩防体系建设和落实今年反腐倡廉建设各项任务结合起来，高质量地完成廉政风险防范管理工作的各项任务。
廉政风险防控知识问答 1、什么是廉政风险？
答：廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
2、什么是廉政风险防控机制？ 答：建立廉政风险防控机制是加强党风廉政建设，做好事前防范工作的一项有效措施。
3、我局建立廉政风险防控机制的指导思想是什么？
答：坚持以党的十七大、党的十七届三中、四中全会精神和中纪委五次全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，认真探索廉政风险防控机制，着力构建国土资源系统廉政风险防控体系，通过创新体制、机制、努力实施关口前移，积极营造干部职工创业、干事的良好环境，为加快推进我县跨越转型发展提供坚强有力的政治保障。
4、我局廉政风险防控的总体思想是什么？ 答：围绕一条主线（以落实党风廉政建设责任制为主线）；贯彻三个法规《中国共产党党内监督条例》、《关于试行党政领导干部问责的暂行规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干规定》；把握三个关键（事前有预防、事中有监
控、事后有处置）；搭建五个平台（公开平台、评议平台、服务平台、监督平台、信息平台）；抓好五个环节（清查权力风险点、推行岗位廉政承诺、公开权力流程、引深民主评议、强化考核问责）。
5、廉政风险防控工作的原则是什么？
答：有四条原则：1、依法界定原则；2、公开透明原则；3、流程优化原则；4、强化监督原则。
6、廉政风险防控工作的主要内容是什么？
答：一是列出权利清单，查找廉政风险；二是细化防控责任，公开廉政承诺；三是把握三个关键，实现动态防控；四是搭建廉政平台，建立防控网络；五是加强评估考核，严格问责追究。
7、廉政风险防控工作主要方法步骤是什么？
答：一是列出权力清单；二是绘制权力流程图；三是严格审核把关；四是公示权力清单；五是查找廉政风险；六是强化民主评议；七是划分风险等级。
8、廉政风险分为几种类型，具体是哪些？
答：风险类型有五种，具体是设权风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险。
9、廉政风险可分为几个等级？ 答：分为三个等级：高风险、一般风险、低风险。
10、廉政风险防控应把握哪三个关键？ 答：一是事前有预防；二是事中有监控；三是事后有处置。
廉政风险防控 党风廉政建设责任制分解
姓
名：李国喜 岗
位：党组书记、局长 岗位职责：
负责国土资源局全面工作，协调各领导之间的工作，负责上行文件、文书的签发以及上级交办的其他工作。
1、在各级部门的正确领导和有效监督下，把握全局工作重心，对各项工作实施全面、有效的领导。
2、负责全县国土资源规划测绘、保护利用、储备交易、执法监察等全面工作。
3、关心职工生活，讲究工作方式，把全局建成一个团结高效、生机勃勃、依法行政、文明执法的战斗集体。
4、模范带头执行各项法律、法规和本局各项规章制度，抓好干部职工队伍的思想、组织、作风、廉政建设。
5、创新工作思路、工作策略、工作方式，从多方面、多层次、多角度拓展国土资源事业的发展空间，探索新形势下国土资源事业的新路子。
6、坚持民主集中制原则，不搞行政命令，当好“班长”，不断增强领导班子的凝聚力和战斗力。
7、保证全局工作有创新、有成效、无重大失误，严格把关，杜绝违法行政行为。
8、积极做好本部门职责范围和上级领导交办的各项工作任务。
风险点、风险类型及风险等级：
1、民主集中制原则落实不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。
设权风险 高风险
2、由于监督、管理教育不严，造成下属严重违纪、违法。
操作风险 高风险 3、制度不完善或制度不落实造成工作或资金管理使用失误。
制度风险 一般风险 4、关键岗位用人不当造成失察。
绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强学习，提高政治素质，增强驾驭全局的能力； 2、自觉接受人大、政协和社会监督； 3、根据形势变化不断完善各项管理制度； 4、坚持民主集中制原则，做到决策民主、用人得当； 5、加强对队伍的教育和管理，做到管事、管人两手抓，以管人促管事； 6、严于律己，率先垂范，以身作则，当好表率； 7、深入基层，调查研究，关心爱护下属。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本单位党风廉政建设和风险防控负总责； 3、重点抓好班子成员、中层干部的权力监督以及高风险点的监督和风险防控工作。
姓名：尹支平 岗位：党组成员、副局长 岗位职责：
负责常务工作。具体负责农用地转用申报、耕地保护、土地规划和土地登记等工作。
1、负责耕地保护政策在我县的全面落实，确保我县耕地和基本农田总量不减少。
2、负责土地利用总体规划的修编，建设用地预审、报批的审查和农村居民建房审批工作。
3、负责地籍管理、登记发证工作。
4、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。
5、负责本机关各项制度在分管股室所的全面落实。
6、负责对分管股室所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。
7、认真完成局长安排的其他工作。
风险点、风险类型及风险等级 1、建设用地审批 设权风险 高风险 2、土地登记发证。
设权风险 高风险 3、监督分管股室所和工作人员 自律风险
高风险 4、对分管工作落实不到位。
绩效风险 一般风险 防控措施：
1、努力学习行业法律法规和制度，严格执行廉政准则，认真履行岗位职责，从严把关； 2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务； 3、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿、不扯皮、热情接待，及时办理。
4、认真执行廉政准则。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、抓好第二党支部党风廉政建设和风险防控工作； 3、对分管股室所及其成员的廉政风险防控工作负总责。
姓名：郭志强 岗位：党组成员、副局长 岗位职责：
协助局长并负责做好局机关党务、政务、财务和矿产资源管理等工作：
1、负责矿产资源的规划、开发管理、利用与储备工作。
2、负责地质环境保护、地质灾害防治和地质勘查工作。
3、负责全局的机关行政工作和后勤保障工作，突出抓好机关各项工作制度的建立、完善、落实、考核工作。
4、负责机关财务管理工作。
5、负责机关党务工作，突出抓好党的思想建设、组织建设、作风建设。
6、负责机关工、青、妇、计生工作，促进机关工、青、妇、计生工作正常有效开展。
7、负责完成分管业务各项指标和任务。
8、负责落实各项规章制度。
9、完成局长安排的其他工作。
风险点、风险类型及风险等级：
1、矿业秩序监管 设权风险 高风险 2、财务监管 设权风险 高风险 3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险 4、对分管工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习法律法规和相关制度，认真履行职责，工作从严把关； 2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务； 3、多深入基层调查研究，多听基层的声音； 4、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿扯皮，热情接待及时办理； 5、认真执行廉政准则。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、抓好第一党支部党风廉政建设和风险防控工作； 3、对分管股室所及其成员的廉政风险防控工作负总责。
姓名：袁旭亮 岗位：党组成员、副局长 岗位职责：
协助局长并负责做好执法监察及土地开发整理、测绘等工作：
1、负责国土资源系统的违法违纪案件查处工作，对国土资源违法违规现象做到早发现、早处理，让问题消灭在萌芽状态，遏制其扩散蔓延。
2、负责国土资源系统的信访工作，认真接待上访群众，对群众反映问题认真调查处理，做到件件有答复、事事有回音。
3、利用“3.19”、“6.25”、“8.29”等法律法规宣传日，加大国土资源法律法规宣传教育力度。
4、负责国土资源测绘工作。
5、负责土地开发整理工作，确保全县耕地占补平衡。
6、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。
7、负责本机关各项制度在分管股室的全面落实。
8、负责对分管股室所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。
9、认真完成局长安排的其他工作。
风险点、风险类型及风险等级：
1、违法案件查处
设权风险 高风险 2、测绘市场监督管理 设权风险 一般风险
3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险
4、对分管工作落实不到位
绩效风险 一般风险
防控措施：
1、努力学习行业法律法规和制度，严格执行廉政准则，认真履行岗位职责，从严把关； 2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务； 3、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿、不扯皮、热情接待，及时办理； 4、认真执行廉政准则。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对分管股室所及成员的党风廉政建设和风险防控工作负总责； 3、执法监察工作与党风廉政建设和风险防控工作有机结合。
姓名：徐国民 岗位：党组成员、纪检组长 岗位职责：
协助局长并负责做好土地储备、交易、利用、纪检监察和党风廉政等工作：
1、负责国土资源系统的纪检监察工作，做好本系统党风廉政建设和反腐败工作。
2、负责全县国有土地的土地利用监管、收购储备和国有土地使用权的招标拍卖挂牌出让工作。
3、负责国土资源管理所正规化建设。
4、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。
5、负责本机关各项制度在分管股室所的全面落实。
6、负责对分管所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。
7、认真完成局长安排的其他工作。
风险点、风险类型及风险等级：
1、土地招标拍卖挂牌出让 设权风险 高风险 2、国土系统纪检监察 操作风险 高风险 3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险 4、分管工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强对政治理论和业务知识的学习，进一步提高思想政治素质，提升工作能力； 2、严格土地储备、交易、利用等工作的监督管理； 3、认真执行廉政准则，加强廉洁自律教育，严肃查处本系统违法违纪行为； 4、明确职能，分岗定责，不断完善岗位目标责任制； 5、努力抓好党员干部的思想政治学习和廉政教育，筑牢思想道德防线，提高政治素质和道德修养。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、抓好第三党支部党风廉政建设和风险防控工作； 3、对分管股室所及其成员党风廉政建设和风险防控工作负总责； 4、抓好全体干部职工的思想政治教育，落实党风廉政责任制。
姓名：葛艳芬 岗位：办公室主任 岗位职责：
1、组织协调机关日常工作； 2、负责国土资源法律法规的宣传教育、业务培训的组织工作； 3、负责档案、保密、保卫、卫生、资产管理、车辆管理、后勤管理工作； 4、负责人员签到、人事管理工作； 5、负责上级来人的接待和服务工作； 6、对公文严格把关，确保正确性和准确性； 7、承办局内各种材料的打印、复印，微机维护与管理工作； 8、做好局内信息化建设工作； 9、承办领导交办的其它工作任务。
风险点、风险类型及风险等级：
1、公文和印章管理
设权风险 高风险 2、财产保管 操作风险 一般风险 3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强学习，提高自律意识； 2、遵守纪律，严格按制度办事； 3、勤勉尽职，以身作则。
一岗双 责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：王晋良 岗位：地籍股股长 岗位职责：
1、负责全县地籍统一管理，组织进行土地资源调查、地籍调查和变更调查、登记发证、土地证书年检、负责调处、复议土地权属纠纷；
2、负责土地确权、土地登记工作，并对各类土地登记的正确性负责；
3、负责土地统计、土地动态监测工作，实行土地登记公开查询制度；
4、对报批和供应土地的地类、位置、面积负责； 5、承办领导交办的其他事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、土地权属登记 设权风险 高风险 2、土地资源调查 自律风险 一般风险 3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强廉政教育和政策、法规学习，提高业务素质； 2、完善各种规章制度，严格按规定办事； 3、公开办事程序，公正、透明办公，接受群众和媒体监督。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：李素芳 岗位：耕保股股长 岗位职责：
1、负责全县辖区内的耕地保护工作；
2、负责土地复垦，整理的立项、报批、勘查和未利用土地开发工作，并完善各种管理制度；
3、负责承办县级以上各级土地行政主管部门、人民政府审批的农用地转用及项目用地的审查，报批工作； 4、负责非农建设占用耕地补充方案的审查，报批及监督落实工作； 5、负责国家、省、市重点建设项目同统一征地的组织协调工作； 6、负责全县居民建房用地资料的审查工作； 7、承办领导交办的其他事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、居民建房许可证发放 设权风险 高风险 2、建设用地审查报批。
操作风险 高风险 3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、严格按法律法规办事，依法行政； 2、加强自身修养，廉洁奉公，明白做事； 3、落实多人参与、多部门参与、互相监督制约机制。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：李萍 岗位：财务股股长 岗位职责：
1、贯彻执行国家法律、法规及财务制度，负责管理全局财务工作，建立健全财务管理制度；
2、监督、检查、指导国土所的财务工作，做好报账员的业务指导和培训工作； 3、负责局里行政经费预算编报、执行和决算，及时向局领导汇报单位财务收支情况，协助领导做好财务管理决策； 4、负责国土收益各项规费的征收入库管理工作，做到应收尽收，及时足额入库， 5、对各项规费征缴和经费支出的合理性负责； 6、承办领导交办的其他事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、财务监管不到位 操作风险 高风险 2、财务处理上违法违规
操作风险 高风险 3、票据使用不规范 自律风险 一般风险 防控措施：
1、严格执行会计法、审计法和预算外资金管理的各项规定； 2、严格执行财务管理的各项规定和机关办事程序； 3、加强制度建设，做到责权分离，互相监督，互相制约。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：刘晋玺 岗位：利用股股长 岗位职责：
1、负责执行国家土地供应政策，组织制定和实施国有建设用地土地供应计划年度计划； 2、负责土地资产的管理和监督，承办国有土地使用权出让、作价出资（入股）、授权经营、政府收购和划拨的审核报批工作； 3、负责公布土地市场运行动态，预测土地市场发展趋势；
4、制定建设用地供应的审查办法，指导建设用地供应审查； 5、会同有关部门制订国有建设用地管理的规章和办法； 6、负责城乡地价的统一管理，做好土地等级评定、基础地价修订、土地使用权评估结果的备案工作； 7、负责监督、检查、指导全县辖区内的土地利用管理、历年欠缴土地出让金追缴工作，对辖区内批而未征、征而未供。供而未用、用而未尽土地和容积率进行日常监管，对以往供地情况进行摸底清查，并对查出的问题按政策规定进行处置； 8、完成领导交办的其他事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、土地利用情况监管 操作风险 高风险 2、透露出让底价等保密信息 自律风险 一般风险 3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强廉政教育和政策、法规学习，提高业务素质； 2、完善各种规章制度，严格按规定办事； 3、加强效能建设，提高工作效率； 4、公开办事程序，公正、透明办公，接受群众和媒体监督。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：牛丽萍 岗位：规划股股长 岗位职责：
1、负责全县土地利用总体规划、年度用地计划的编制、落实、执行情况； 2、编制基本农田保护、土地复垦、整理开发等专项规划，并指导、监督规划的全面实施； 3、负责全县基本农田保护区的划定工作； 4、负责建设项目用地的预审、核准备案工作，依法对建设项目涉及的土地利用事项进行审查和规划调整工作； 5、对上报土地的用途和用量负责； 6、承办领导交办的其它事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、建设用地规划许可 设权风险 高风险 2、项目用地是否占用基本农田 操作风险 高风险 3、建设用地项目选址 自律风险 一般风险 4、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、提高个人素质，严格依法办事，认真对规划材料进行核实，确保准确无误； 2、认真执行党的路线方针政策，以科学发展观统领本股室的各项工作； 3、加强反腐倡廉学习教育，提高廉政意识，自律意识。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：陈立 岗位：矿管股股长 岗位职责：
1、按照《矿产资源法》制定矿产资源规划，结合实际搞好矿产资源勘查和开发利用工作；
2、负责探矿权采矿权的审批、登记、报批、发证工作；受理探矿权采矿权转让、变更、延续和保留申请等事宜，并依法进行审核报批和登记发证； 3、负责煤矿和非煤矿山企业的矿产资源开发利用和日常监管工作，对矿山企业开发利用过程中实行块段开采管理，对探矿权人和采矿权人进行年度检查；
4、负责煤矿企业和矿山企业各项规费的足额收缴；
5、负责对矿山企业进行“三率”考核，做好各矿山企业的管理； 6、负责监督矿山企业搞好地质环境保护和治理工作； 7、负责做好全县地质灾害防治工作，督促国土所和监测责任人做好隐患点监测；
8、负责建设用地地质灾害危险性评估备案工作和地质勘查单位资质备案工作，负责建设用地项目压覆矿产许可申报工作； 9、负责完成《矿产资源法》和《地质灾害防治条例》等相关法律法规所赋予的其它监管工作。
10、负责本质安全型单位创建和综合治理各项工作； 11、承办领导交办的其他事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、采矿权审批发证 设权风险 高风险 2、矿山企业监督管理 设权风险 高风险 3、征缴矿山企业各项费用 自律风险 一般风险 4、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强法律、法规业务学习，提高自身素质； 2、加强执法巡查，发现违法行为苗头及时警告制止； 3、深入基层，加强调研，多措并举，研究从深层次解决实际问题。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：史陈萍 岗位：测绘股股长 岗位职责：
1、负责测绘法律、法规、规章及规范性文件的宣传、培训及在本行政区域内的贯彻执行； 2、组织编制本县的基础测绘规划并组织实施； 3、主动配合本级人民政府发展计划主管部门，根据本县的基础测绘规划，编制本县的基础测绘年度计划； 4、组织、管理和实施全县基础测绘、行政区域界限测绘、地籍测绘，负责全县测绘单位资质认证、年检和测绘项目登记、管理县区域内基础地理信息数据和保护测量标志，依法管理测绘市场； 5、负责审理、报批需出版或展示的地图，对全县地图市场进行监管； 6、承办领导交办的其它事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、测绘市场、地图市场的监管 操作风险 高风险 2、测量标志保护 操作风险 一般风险 3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关； 2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、加强自身修养，廉洁自律。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：常延平 岗位：执法监察大队队长 岗位职责：
1、负责国土资源管理及相关法律、法规的贯彻落实，做到依法行政、文明执法； 2、负责对国土资源法律、法规的执行情况进行监督检查； 3、负责对土地和矿产资源的监督检查，对煤矿和非煤矿山的超层越界行为进行查处； 4、负责对违反国土资源管理法律、法规的违法案件的巡查和查处工作，负责对各国土所及相关股室移送的非法违法涉地涉矿案件认真查处，并依法律程序移送相关司法部门； 5、负责对县城主要交通要道（国道、省道及市县交通要道）两侧 300 米以内违法占地的巡查和处理； 6、负责信访案件的调查落实和调解工作； 7、承办领导交办的其他事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、违法案件查处不力 设权风险 高风险 2、信访案件未有效调处
操作风险 高风险 3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关； 2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务； 3、加强自身修养、廉洁自律。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：申国庆 岗位：土地储备交易中心主任 岗位职责：
1、根据土地利用总体规划和城市、集镇规划及市场需求情况，编制土地收购储备计划、收购储备方案，执行中长期和年度土地收购储备计划； 2、负责储备管理县人民政府依法收回的使用期届满的、依法没收的违法用地和地上物、闲置土地和低效利用土地、无主地、荒芜及未开发利用的国有土地和农村集体经济组织土地； 3、负责全县辖区范围内土地的招标、拍卖和挂牌出让等交易工作； 4、负责土地收购储备综合统计工作；
5、根据审批权限或授权委托具体承办土地及矿业权的出让、转让、出租、抵押等交易工作； 6、建立相关国土资源交易信息数据库，发布国土资源交易信息； 7、承办领导交办的其它事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、土地收购储备 设权风险 高风险 2、土地公开出让 操作风险 高风险 3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关； 2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务； 3、加强自身修养、廉洁自律。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本股室及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本股室日常工作。
姓名：李
文、张旭彦、侯晋伟、郭玉坤、杨晓东、崔海军、高
伟、程俊岩、 岗位：基层国土资源所所长 岗位职责：
1、宣传、贯彻、执行国土资源管理相关法律法规、方针政策； 2、对本辖区进行动态巡查，对发现的国土资源违法行为及时发现、及时制止、及时查处、及时报告，配合县局做好国土资源违法案件的调查核实、取证和处理工作； 3、做好本辖区内国土资源信访接待工作，及时调处和化解矛盾，发现重大上访苗头，及时报告； 4、负责农村居民住宅用地以及乡（镇）村公共设施、公益事业建设用地的审核报批及批准后的组织实施和监督管理工作； 5、依据上级土地利用总体规划，参与编制和实施本行政区域的土地利用总体规划、矿产资源总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划，协助做好规划听证工作； 6、开展耕地保护特别是基本农田保护工作，协助编制土地开发、整理、复垦计划，并对实施情况进行监督管理； 7、协助县局开展本行政区域内的土地资源调查、土地分等定级、土地登记、土地统计、地籍档案管理、土地证书核发和土地动态监测管理工作； 8、协助县局开展农用地转用、集体土地征收、具体建设项目供地等有关工作； 9、维护矿产资源勘查、开发秩序，对行政区域矿业权人履行法定权利义务、矿产资源的开发利用与保护进行监督管理； 10、协助开展矿山地质环境的监督、保护工作以及地质灾害监测、防治工作； 11、协助县局做好本行政区域内各项土地、矿产资源规费的收缴管理工作； 12、承办领导交办的其他事宜。
风险点、风险类型及风险等级：
1、违法行为的查处
设权风险 高风险 2、建设用地审查报批发证 设权风险 高风险 4、地质灾害防治 操作风险
一般风险 5、土地开发整理 设权风险
高风险 5、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关； 2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务； 3、加强自身修养、廉洁自律。
一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作； 2、对本所及其成员党风廉政建设负责； 3、抓好本所日常工作。
领导班子廉洁自律守则
一、坚持以“三个代表”重要思想为指导，认真实践科学发展观，树立共产主义理想和信念，牢记为人民服务宗旨，树立艰苦朴素的工作作风。
二、认真贯彻民主集中制原则，凡重大决策、重要工作安排和重大资金动作，必须经过集体讨论决定。坚持“两公开一监督”，虚心接受干部职工的测评监督。
三、反对阳奉阴违、弄虚作假，虚假浮夸的行为。
四、自觉遵守党纪国法，带头执行中央关于领导干部廉洁自律的各种规定，遵守各种规章制度，凡要求别人做到的，自己首先做到，凡禁止别人做的，自己坚决不做。
五、坚持原则，忠于职守，勤业敬业，为政清廉，率先垂范，不滥用职权，不徇私枉法，不以权谋私，不利用工作之便吃请受贿，不超标坐车，不利用公款从事消费性娱乐活动，不对下属单位或当事人吃、拿、卡、要、报。
六、反对官僚主义，搞好调查研究。提倡实事求是的工作作风，深入实际，切实解决实际工作中存在的问题。
七、完善领导班子廉洁自律和民主集中制，坚持批评与自我批评制度，建立健全民主监督制度，不搞当面一套、背后一套。
八、增强团结，提高干部队伍的凝聚力和战斗力。讲民主，讲政治，讲团结，讲大局，坚持反对自由主义和宗派主义。
九、艰苦奋斗，勤俭节约，树立良好的形象，当好人民公仆。
干部职工日常行为 规范 一、自尊自爱，注重仪表 1、维护国家、集体荣誉，爱惜个人名誉。
2、坐、立、行要端正，穿戴整洁、稳重大方，不穿背心、短裤、拖鞋上班。
3、研究环境卫生，不随地吐痰、不乱扔弃物、不乱扔垃圾，保持公共场所和办公室整洁有序。
4、举止文明，情趣健康，不讲粗话，不看黄色影像，不参加迷信活动和不健康的娱乐活动。
二、文明礼貌，热情待人 5、实行首问制，遇到问事，热情接待，耐心指点，积极为民解难释疑，对符合政策规定的事要及时、准确地办理，不得回避，不得扯皮，不得推诿。
6、使用礼貌用语，尊重他人人格，态度和蔼，谦恭礼让，不怠慢宾客，不侮辱他人。
7、讲话注意场合，掌握分寸，保守秘密，涉及政策问题和事关全局问题，要按有关规定办理，不乱开口子。
8、惜时守信，答应别人的事按时做到，做不到时说明原因并表示歉意。
三、遵规守纪，严于律己 9、坚守工作岗位，履行工作职责，上班不迟到，下班不早退。
10、参加各类会议和活动要准时到场，严格遵守会议纪律，不做与会议无关的事。
11、有事要请假，去向要告知，不得无故缺勤。
12、遵守公共秩序，不乱丢弃物，不乱停放车辆。
13、言行一致，表里如一，秉公办事，不徇私情，不以权谋私，不违法乱纪。
四、勤俭节约，爱护公物 14、服从后勤管理，爱护公共财物，不损害花草树木。
15、节约水电，用后随手关闭开关。
16、节约开支，不摆阔气，不乱花钱，严格执行财务制度。
加强机关人员管理 严肃机关工作纪律的规定 为严肃机关纪律，整顿机关秩序，确保机关干部队伍的纯洁性，增强机关的凝聚力、战斗力，增进机关团结，特制订本规定：
一、所有工作人员，发生下列情形之一者，给予停职检查处分，在全体干部职工大会上予以通报。
1、拒不执行党支部决议或擅自改变党支部决定的。
2、违反机关工作日中午禁酒制度规定，达到最严重处分标准的（即发现三次或因醉酒造成恶劣影响的；或因饮酒而耽误工作，造成严重损失的）。
3、连续旷工超过 3 天，或年内累计旷工超过 5 天的。
4、年终考核不合格的。
5、连续 2 次、累计 3 次不参加义务劳动的。
6、不服从领导工作安排，自行其是，顶撞、诋毁领导，情节恶劣的。
7、连续两个股室对其工作不满意，拒绝为其安排工作，申请将其调离的。
8、未经批准，连续三次不参加机关政治、业务知识学习和会议的。
9、在机关内部吵架或在各种场合参加打架斗殴，造成恶劣影响的。
10、有吃、拿、卡、要行为被举报并查证属实的。
二、对被停职检查人员的有关规定：
1、被停职检查人员在停职期间，必须严格遵守机关的一切规章制度，按时上下班，善始善终地完成领导交办的各项工作任务。
2、被停职检查人员必须定期向所在股室所和局领导汇报工作，写出书面思想、工作汇报，每半月向所在股室所汇报 1 次，每月向局领导汇报 1 次。
3、停职检查期间，取消一切奖金、福利待遇。
4、停职检查期间，表现较好，真正从思想上认识到自己的错误，并得到了领导和同志们的认可，可由所在股室所向局党组提出申请，经局党组研究决定后，解除其处分。
5、停职检查期间，工作不积极，认识不到错误，停职检查期时间超过半年仍未解除处分的，经局党组研究，可令其下岗，直至除名。
工作人员行为规范“ 十个不” 一、嘴不馋。下乡一般要回本单位吃饭，如需在下面就餐只吃便饭或派饭，并交纳一定额度的伙食费。
二、心不贪。一律不准贪占便宜，在任何情况，不得以任何借口收受下级单位以及管理对象的钱物。
三、恶不沾。要自觉加强党性修养，以身作则，决不允许参与黄、赌、毒、封建迷信活动，一经发现，按情节轻重和社会影响程度给予严肃处理。
四、学不惰。要经常学习，在注重政治理论学习的同时，也要注重对业务知识和有关政策法规的学习。要潜心钻研自己业务范围内的各方面知识，争当工作的行家里手。
五、私不谋。不准在被管理的经济实体中兼职和报销应由个人支付的各种费用。
六、利不占。要经常进行廉洁自律教育，决不允许以任何形式谋取私利。
七、身不浮。要经常深入群众，调查研究，认真践行“三个代表”重要思想，积极主动为服务对象提供帮助、排忧解难。
八、脸不冷。群众有事来找，态度要好。对群众的误会要宽容，不得横眉冷眼，生言冷语，切实树立国土资源系统的良好形象。
九、事不准。要树立只争朝夕的工作意识，提倡“今天的事马上办、明天事情今天办”，决不推诿扯皮，不推卸责任，努力提高办事效率。对暂时难以办理的事，应说明理由，并制定切实可行的解决办法，告知对方解决期限。
十、职不失。对待工作要爱岗敬业、认真负责、慎重处理，不要草率行事，不因失职而造成不必要的损失。处理矛盾突出的事由，必须有足够说服力的规定、依据，不徇私情，不因自己办事不公引起矛盾激化。
干部职工七做到 一、遵守处事原则，严格办事程序； 二、工作尽心尽职，办事高质高效； 三、待人耐心和蔼，服务热情周到； 四、举止文明大方，衣着整洁端正； 五、言行遵规守纪，精神务实创新； 六、学习常抓不懈，业务力求精谌； 七、合作共事为缘，精诚团结为先。
工作人员职业道德准则 一、认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，坚持党的基本路线、坚持正确的政治方向，在思想上、行动上同党中央保持高度一致。
二、严格执行党和国家的民族政策和宗教政策，坚决维护祖国统一，维护民族团结，维护社会稳定，旗帜鲜明地反对民族分裂主义和非法宗教活动。
三、努力学习科学文化知识，刻苦钻研本职业务。爱岗敬业，恪尽职守，提高效率，确保质量，认真负责地做好本职工作，全心全意为人民服务。
四、坚持实事求是，密切联系群众。服务热情，诚实守信，积极为基层和群众排忧解难。深入实际，调查研究，报实情、讲真话，反对弄虚作假。
五、遵纪守法，清正廉洁，秉公办事，不徇私情，不得利用职务或者工作上的便利谋取私利。坚决反对消极腐败现象，自觉抵制行业不正之风。
六、严于律己，宽以待人，谦虚谨慎，戒骄戒躁。坚持原则，公道正派，顾全大局，团结协作。自省自警，不做有损国格、人格的事。
七、遵守机关各项规章制度。保守党和国家秘密，自觉维护国家利益和安全。艰苦奋斗，厉行节约，严格财经纪律，反对铺张浪费。
八、模范遵守社会公德，讲文明，讲礼貌，讲秩序，讲卫生。维护正义，是非分明。倡导新风，反对陋习。
领导班子议事决策规则
为进一步规范和完善（党组）领导班子的工作制度，使其充分发挥领导核心作用，根据上级党委、政府的议事决策规则及其它有关规定，制定本规则。
一、议事决策的原则 （一）坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻执行党的基本路线，基本纲领和基本方针以及上级的各项决策部署。
（二）坚持遵守《党章》和国家法律，严格按照法律法规的规定议事决策。
（三）坚持党的民主集中制原则，贯彻“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的基本制度，贯彻集体领导和个人分工负责相结合的制度。
（四）坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新，努力使决策符合时代要求，符合客观规律，符合工作实际。
（五）坚持总揽全局、协调多方的原则，充分发挥领导核心作用。
二、议事决策的主要载体 议事决策主要通过以下形式的会议来实现。
（一）党组会议。主要议题是：
1、贯彻落实党的路线、方针、政策和上级的指示、决议。
2、研究干部任免、技术职务及技术等级聘用、奖惩、调动等从事管理方面的事宜以及纪检监察方面的工作情况。
3、制定年度计划和完成一个时期的中心任务所采取的重大决策。
4、听取党支部的工作汇报，指导党支部加强党的组织建设。
5、研究对各股室所负责人及成员的考察情况。
（二）局务会议。主要议题是：
1、认真传达贯彻上级工作部署和重要指示精神，讨论、决定重大事项，部署各项具体工作。
2、传达局内有关决议、决定和有关重要会议精神。
3、对提交局党组会审定及局长办公会提交的重要事宜进行审议。
4、对局指定的各项制度，如规范、规定、办法进行审议通过。
5、通报全局财务运行、国土资源管理等重要工作情况。
6、研究局重点突发性事件的应急处理。
7、各股室所请示重要事宜。
8、其它需要研究讨论的有关问题。
（三）局长办公会议。主要议题是：
1、研究处理日常工作中的重要问题。
2、汇报交流分管工作情况，研究部署阶段性工作。
3、议定各种重要的规章制度。
4、讨论制定本局工作安排，工作总结及临时性的行政管理工作任务。
5、听取分管局长对重点工作进展情况的汇报，必要时听取各股室所的专项汇报。
6、听取财务收支状况汇报，研究较大财务开支和有关福利问题。
7、研究有关重大行政执法工作事宜。
8、其它需要提交局长办公会议讨论的事项。
（四）局长碰头会议。主要议题是：
听取分管局长对重点工作进展情况的汇报或参会股室所的专项汇报，沟通情况，集中解决突出问题，部署下阶段工作。
三、议事决策过程的记录及议定事项的落实 各类会议均由办公室负责记录，并整理归档。需要形成纪要的，由办公室主任负责起草，会议召集人审核后签发。
各类会议议定的事项，由领导班子成员按分工负责抓好落实。需各股室所承办的，办公室负责日常督办落实。
四、其它
（一）各类会议的参会人员要严格遵守保密纪律，不得向外泄露应当保密的会议内容和讨论情况，违者要严肃追究责任。
（二）对可以公开或需要干部职工知情的会议内容，要及时向干部职工分开或传达落实。
“ 三重一大” 监督管理办法 为规范领导干部决策行为，严格决策程序，防止决策失误，提高领导干部决策的科学化、民主化、公开化，特制订本办法。
一、“三重一大”是指重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用。
（一）重大决策包括：
1、制定国土资源规划、年度工作计划、重大工作部署、改革方案等重要问题； 2、行政机构改革、人事制度改革、党风廉政建设、安全稳定、表彰奖惩等重要问题； 3、行政管理过程中对人、财、物所作出的宏观管理上的重要决策、决定； 4、上级重要文件、重要会议精神的贯彻落实及...